United States 針對 Gautam Adani 及其關聯人士之法律程序之解決方案
導言
Gautam Adani 及其侄子 Sagar Adani 已與 U.S. Securities and Exchange Commission （SEC） 達成民事和解，與此同時有報告指稱 U.S. Department of Justice 已準備撤銷刑事欺詐指控。
正文
相關法律爭議始於 2024 年 11 月，當時聯邦檢控官指稱存在一項賄賂計劃，涉及約 2.5 億至 2.65 億美元，旨在向 Indian 官員提供資金以獲取太陽能能源合約。指控進一步稱，被告方透過虛假聲稱擁有完善的反賄賂合規協議，誤導國際投資者及貸款人，以獲取超過 30 億美元的資金，其中包括透過債券發行獲得的 7.5 億美元。SEC 的民事訴訟集中於上述反欺詐違規行為，最終以和解告終，Gautam Adani 與 Sagar Adani 分別同意支付 600 萬美元及 1,200 萬美元的罰金。此協議尚待司法批准，並不涉及承認責任，但禁止未來違反 U.S. 反欺詐法令。 與民事解決方案平行，據報導 Department of Justice 正趨向撤銷有關證券及電匯欺詐的刑事起訴。檢控立場的轉變，乃在 President Donald Trump 的法律顧問 Robert Giuffra 被任命為首席法律顧問之後發生。Giuffra 在向 Justice Department 官員進行簡報時主張，檢方缺乏足夠證據及管轄權。此外，一份建議書提出，撤銷指控將有助於向 U.S. 經濟注入 100 億美元投資，並創造 15,000 個就業機會。儘管部分檢控官堅持此類投資不會影響法律結果，但消息來源指出，該建議在政府內部獲得正面回應。 這些發展正處於 Adani Group 機構動盪的更廣泛背景之中。該集團此前曾面臨來自 Hindenburg Research 關於操縱股價及會計欺詐的指控，而該集團將其定性為毫無根據。法律不確定性此前已導致 Kenya 的基礎設施項目被取消，以及 Sri Lanka 的能源計劃被撤回。儘管與 U.S. 達成和解，該集團仍受到 Securities and Exchange Board of India （SEBI） 針對多項指稱違規行為的持續監察。
結論
Adani Group 已透過民事和解及預計撤銷的刑事指控，在很大程度上降低了其在 United States 的法律風險，儘管在 India 仍面臨監管挑戰。